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清远市档案局行政处罚自由裁量量化标准
信息来源:清远市档案局  发布日期2013-01-31 访问量:

一、损毁、丢失属于国家所有的档案
    (一)处罚种类:警告、罚款、没收违法所得。
    (二)法律依据:
      1、《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的……”
      《档案法》第二十四条第二款:“在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。”
      2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额,根据有关档案的价值和数量,对单位为1万元以上10万元以下,对个人为5百元以上5千元以下。”
      3、《广东省档案条例》第三十九条“有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;有违法所得的,没收违法所得;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的,根据档案的价值、数量、毁损程度按以下规定罚款:
    (1)所涉及的档案保存期为十年的,对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款;对单位并处一万元以上三万元以下的罚款;
    (2)所涉及的档案保存期为三十年的,对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款;对单位并处三万元以上五万元以下的罚款;
    (3)所涉及的档案属于永久保存的,对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款;对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。”
    (三)处罚自由裁量标准:
      1、造成档案损毁或丢失,但能修复损坏的档案或找回丢失的档案,给予警告,不予罚款处罚;有违法所得的,没收违法所得。
      2、造成档案损毁或丢失,使损毁的档案无法修复或丢失的档案无法找回的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并根据档案的价值、数量给予罚款处罚:
    (1)所涉及的档案保存期为十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以五百元的罚款,对单位处以一万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以二万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以三万元的罚款。
    (2)所涉及的档案保存期为三十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以三万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以四万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以五万元的罚款。
    (3)所涉及的档案属于永久保存,数量为十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以五万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以七万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以五千元的罚款,对单位处以十万元的罚款。
二、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案
    (一)处罚种类:警告、罚款、没收违法所得。
    (二)法律依据:
      1、《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:……(二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的……”。
《档案法》第二十四条第二款:“在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。”
      2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额,根据有关档案的价值和数量,对单位为10000元以上100000元以下,对个人为500元以上5000元以下。”
      3、《广东省档案条例》第三十九条“有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;有违法所得的,没收违法所得;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的,根据档案的价值、数量、毁损程度按以下规定罚款:
    (1)所涉及的档案保存期为十年的,对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款;对单位并处一万元以上三万元以下的罚款;
    (2)所涉及的档案保存期为三十年的,对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款;对单位并处三万元以上五万元以下的罚款;
    (3)所涉及的档案属于永久保存的,对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款;对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。”
    (三)处罚自由裁量标准:
      1、擅自抄录属于国家所有的档案,且未将相关档案对外公布、销毁、提供并及时归还档案馆(室)的,给予警告,不予罚款处罚;
      2、拒不归还档案或将档案擅自对外公布、销毁、提供的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并根据档案的价值、数量给予罚款处罚:
    (1)所涉及的档案保存期为十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以五百元的罚款,对单位处以一万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以二万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以三万元的罚款。
    (2)所涉及的档案保存期为三十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以三万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以四万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以五万元的罚款。
    (3)所涉及的档案属于永久保存,数量为十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以五万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以七万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以五千元的罚款,对单位处以十万元的罚款。
三、涂改、伪造档案
    (一)处罚种类:警告、罚款、没收违法所得。
    (二)法律依据:
      1、《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门,有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:……(三)涂改、伪造档案的……”。
《档案法》第二十四条第二款:“在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令赔偿损失。”
      2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额,根据有关档案的价值和数量,对单位为10000元以上100000元以下,对个人为500元以上5000元以下。”
      3、《广东省档案条例》第三十九条“有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;有违法所得的,没收违法所得;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的,根据档案的价值、数量、毁损程度按以下规定罚款:
    (1)所涉及的档案保存期为十年的,对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款;对单位并处一万元以上三万元以下的罚款;
    (2)所涉及的档案保存期为三十年的,对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款;对单位并处三万元以上五万元以下的罚款;
    (3)所涉及的档案属于永久保存的,对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款;对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。”
    (三)处罚自由裁量标准:
给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并根据档案的价值、数量给予涂改、伪造档案的直接责任人和单位罚款处罚:
      1、所涉及的档案保存期为十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以五百元的罚款,对单位处以一万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以二万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以三万元的罚款。
      2、所涉及的档案保存期为三十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以三万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以四万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以五万元的罚款。
      3、所涉及的档案属于永久保存,数量为十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以五万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以七万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以五千元的罚款,对单位处以十万元的罚款。
四、出卖属于国家所有的档案
    (一)处罚种类:警告、罚款、没收违法所得。
    (二)法律依据:
      1、《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门,有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:……(四)违反本法第十六条、第十七条规定,擅自出卖或者转让档案的……”。
《档案法》第二十四条第二款:“企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”
      2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额,根据有关档案的价值和数量,对单位为10000元以上100000元以下,对个人为500元以上5000元以下。”
      3、《广东省档案条例》第三十九条“有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;有违法所得的,没收违法所得;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的,根据档案的价值、数量、毁损程度按以下规定罚款:
    (1)所涉及的档案保存期为十年的,对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款;对单位并处一万元以上三万元以下的罚款;
    (2)所涉及的档案保存期为三十年的,对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款;对单位并处三万元以上五万元以下的罚款;
    (3)所涉及的档案属于永久保存的,对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款;对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。”
    (三)处罚自由裁量标准:
      给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并根据档案的价值、数量给予擅自出卖或者转让档案的直接责任人和单位罚款处罚:
      1、所涉及的档案保存期为十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以五百元的罚款,对单位处以一万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以二万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以三万元的罚款。
      2、所涉及的档案保存期为三十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以三万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以四万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以五万元的罚款。
      3、所涉及的档案属于永久保存,数量为十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以五万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以七万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以五千元的罚款,对单位处以十万元的罚款。
五、倒卖档案牟利或者私自将档案卖给、赠送给外国人
    (一)处罚种类:警告、罚款、没收违法所得。
    (二)法律依据:
      1、《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门,有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:……(五)倒卖档案牟利或者私自将档案卖给、赠送给外国人的……”。
《档案法》第二十四条第二款:“企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”
      2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额,根据有关档案的价值和数量,对单位为10000元以上100000元以下,对个人为500元以上5000元以下。”
      3、《广东省档案条例》第三十九条“有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;有违法所得的,没收违法所得;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的,根据档案的价值、数量、毁损程度按以下规定罚款:
    (1)所涉及的档案保存期为十年的,对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款;对单位并处一万元以上三万元以下的罚款;
    (2)所涉及的档案保存期为三十年的,对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款;对单位并处三万元以上五万元以下的罚款;
    (3)所涉及的档案属于永久保存的,对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款;对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。”
    (三)处罚自由裁量标准:
给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并根据档案的价值、数量给予倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的直接责任人和单位罚款处罚:
      1、所涉及的档案保存期为十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以五百元的罚款,对单位处以一万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以二万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以三万元的罚款。
      2、所涉及的档案保存期为三十年,数量为十件以内的,对直接责任人员处以一千元的罚款,对单位处以三万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以四万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以五万元的罚款。
      3、所涉及的档案属于永久保存,数量为十件以内的,对直接责任人员处以二千元的罚款,对单位处以五万元的罚款;数量为十件以上(含十件)五十件以内的,对直接责任人员处以三千元的罚款,对单位处以七万元的罚款;数量为五十件以上(含五十件)的,对直接责任人员处以五千元的罚款,对单位处以十万元的罚款。